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Registrierungen und Genehmigungen von Phareauditeau AI in der Schweiz

Verantwortung

Genehmigung / Registrierung

Aufsichtsbehörde

Bundesebene (Schweiz)

Registrierung und Einhaltung des Geldwäschereigesetzes (GwG) und der geltenden Schweizer AML-Anforderungen

MROS - Meldestelle für Geldwäscherei, Bern

AML-Compliance

Mitgliedschaft in einer anerkannten Selbstregulierungsorganisation (SRO) für AML- und Compliance-Verpflichtungen

SRO anerkannt von FINMA

Geldübermittlung / Verwahrung

Registrierung im Zusammenhang mit Geldübermittlung oder Verwahrung von Kundengeldern, soweit anwendbar (bundes- und kantonal)

MROS und zuständige kantonale Finanzaufsichtsbehörden

Wertpapiere und Handel

Registrierung als Broker-Dealer oder Handelsplattform, soweit anwendbar

FINMA / SRO, Schweiz

Anlageberatung / Vermögensverwaltung

Registrierung nach dem Finanzinstitutsgesetz und/oder Börsengesetz, soweit anwendbar, für Anlageberatung und Vermögensverwaltung

FINMA, Bern

Börsen und Handelsplattformen

Registrierung als alternative Handelsplattform (ATS) oder vergleichbarer Handelsplatz, soweit anwendbar

FINMA / Marktaufsicht, Schweiz

Anforderungen auf kantonaler Ebene

Handelsregister- und Steuerregistrierung in den relevanten Schweizer Kantonen

Kantonale Handelsregisterämter und Steuerbehörden